张红;北京师范大学法学院

摘要：我国现行法律中规定了上百种证券监管措施,证券监管机构日益频繁地使用证券监管措施。这些证券监管措施对我国行政行为型式化理论、行政程序以及司法审查均构成挑战,这既是行政监管理论对传统行政行为理论的挑战,也是法律移植与本土化的结果。证券监管措施本质上是证券监管机构行使证券监管权所采取的措施,是证券监管的具体手段或形式。一方面应当对证券监管措施进行梳理,本质上属于行政处罚,行政强制措施的监管措施分别明确其性质并遵守《行政处罚法》和《行政强制法》,对难以纳入已有行政行为类型的大量证券监管措施,应当引入行政规制理论进行规范;另一方面应实现行政程序的法典化,修订《证券法》并完善中国证监会内部的行政程序规定。

关键词： 证券监管措施;;证券监管权;;政府规制

基金项目: 北京高等学校青年英才计划“证券行政法问题研究”(项目号YETP0289)的阶段性成果~~

全文详见http://cbimg.cnki.net/Editor/2015/0924/zgfx/496d1f35-3483-4248-a8e6-2ce6e3e39a6d.pdf